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![华龙证券及其相关负责人因未对公司廉洁从业情况进行充分适当监督被出具警示函]( "华龙证券及其相关负责人因未对公司廉洁从业情况进行充分适当监督被出具警示函")
华龙证券及其相关负责人因未对公司廉洁从业情况进行充分适当监督被出具警示函
甘肃证监局公告称，华龙证券合规管理总部作为廉洁从业管理部门，在公司聘请第三方机构提供法律诉讼服务时，未对公司廉洁从业情况进行充分适当
2022-12-09 13:46:58 -
![环球今亮点！【金融街发布】证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况]( "环球今亮点！【金融街发布】证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况")
环球今亮点！【金融街发布】证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
检查发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团
2022-11-25 19:32:58
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